PPP項目全操作流程政府工作整理
作者邵學(xué)軍、李兵，中倫律師事務(wù)所律師
一PPP項目中政府方的主要職責(zé)
（一）在項目發(fā)起階段，政府方作為項目發(fā)起篩選人，主要完成以下工作：
組織完成PPP儲備項目的立項、用地、環(huán)評審批/核準(zhǔn)/備案。
征集遴選儲備項目，對是否適宜PPP模式進(jìn)行評估認(rèn)證。
財政部門（政府和社會資本合作中心）應(yīng)對項目實施方案進(jìn)行物有所值和財政承受能力驗證，通過驗證的，由項目實施機構(gòu)報政府審核；未通過驗證的，可在實施方案調(diào)整后重新驗證；經(jīng)重新驗證仍不能通過的，不再采用政府和社會資本合作模式。
編制審核項目（初步）實施方案。
發(fā)改部門應(yīng)會同行業(yè)管理部門、項目實施機構(gòu)，及時從項目儲備庫或社會資本提出申請的潛在項目中篩選條件成熟的建設(shè)項目，編制實施方案并提交聯(lián)審機制審查，明確經(jīng)濟技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)營服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、投資概算構(gòu)成、投資回報方式、價格確定及調(diào)價方式、財政補貼及財政承諾等核心事項。
編制本行政區(qū)域內(nèi)PPP項目年度和中期開發(fā)計劃。
根據(jù)國家發(fā)改委要求，各省區(qū)市發(fā)展改革委要建立PPP項目庫，并從2015年1月起，于每月5日前將項目進(jìn)展情況按月報送國家發(fā)展改革委。
建立PPP項目專家?guī)臁?/strong>
PPP項目涉及面廣、專業(yè)性強，財政部鼓勵各級政府部門通過政府采購平臺選擇一批能力較強的專業(yè)中介機構(gòu)及專業(yè)人士，如律師、造價咨詢、注冊會計師、注冊稅務(wù)師等，為PPP項目實施提供技術(shù)支持。
（二）選擇社會資本階段，政府方作為項目采購人，主要完成以下工作：
指定項目實施機構(gòu)。
組織資格預(yù)審。
項目實施機構(gòu)應(yīng)根據(jù)項目需要準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請社會資本和與其合作的金融機構(gòu)參與資格預(yù)審，驗證項目能否獲得社會資本響應(yīng)和實現(xiàn)充分競爭，并將資格預(yù)審的評審報告提交財政部門（政府和社會資本合作中心）備案�？裳堄幸庠傅慕鹑跈C構(gòu)及早進(jìn)入項目磋商進(jìn)程。
決定采購方式并依法選擇社會資本。
地方各級財政部門要依托政府采購信息平臺，或搭建信息服務(wù)平臺，公開PPP項目的工作流程、評審標(biāo)準(zhǔn)、項目信息、實施情況、咨詢服務(wù)等相關(guān)信息，加強政府和社會資本合作項目政府采購環(huán)節(jié)的規(guī)范與監(jiān)督管理，保障信息發(fā)布準(zhǔn)確及時、審批過程公正透明、建設(shè)運營全程監(jiān)管。
參與合同談判、完善及審核。
地方各級財政部門要會同行業(yè)主管部門協(xié)商訂立合同，重點關(guān)注項目的功能和績效要求、付款和調(diào)整機制、爭議解決程序、退出安排等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，積極探索明確合同條款內(nèi)容。
將采購涉及的財政支出依法列入預(yù)算（含財政中期規(guī)劃）并報同級人大審批。
(三) 在項目實施階段，政府方作為項目采購人，主要完成以下工作：
依約履行采購義務(wù)。
對項目實施進(jìn)行監(jiān)管、考核、披露。
項目實施過程中，政府方應(yīng)加強工程質(zhì)量、運營標(biāo)準(zhǔn)的全程監(jiān)督，確保公共產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量、效率和延續(xù)性。項目實施機構(gòu)還應(yīng)定期監(jiān)測項目產(chǎn)出績效指標(biāo)，編制季報和年報，并報財政部門（政府和社會資本合作中心）備案。
項目實施結(jié)束后，可對項目的成本效益、公眾滿意度、可持續(xù)性等進(jìn)行后評價，評價結(jié)果作為完善PPP模式制度體系的參考依據(jù)。
對于不涉及國家秘密、商業(yè)秘密的政府和社會資本合作項目合同條款、績效監(jiān)測報告、中期評估報告和項目重大變更或終止等情況應(yīng)由政府方及時公開披露。
根據(jù)行政職權(quán)對項目實施進(jìn)行行政管理。
可進(jìn)行的行政管理如價格管理、審計管理等。另外，可根據(jù)社會公眾及項目利益相關(guān)方的舉報行使監(jiān)督檢查職權(quán)。
依約授予特許經(jīng)營許可。
二政府方在采購社會資本前需要準(zhǔn)備的主要文件
在采購社會資本前，政府方需要準(zhǔn)備的文件如下表：
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總目 |
細(xì)目 |
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1.項目立項文件 |
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2. PPP立項文件 |
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3.實施機構(gòu)授權(quán)文件 |
本級政府對PPP項目實施機構(gòu)的授權(quán)文件。 |
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4.采購價款列入預(yù)算相關(guān)文件 |
財政部門、本級政府、本級人大關(guān)于將PPP項目采購（或可行性缺口補助）資金列入預(yù)算的決議文件。 |
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5.采購文件 |
包括資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件/談判文件等。從內(nèi)容上講，采購文件還應(yīng)包括社會資本選擇評審方法、評審標(biāo)準(zhǔn)、政府采購政策要求、項目合同草案及其他法律文本等。 |
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6.其他附隨義務(wù)承諾函 |
排他性承諾、超額收益分配承諾等。 |
其中，PPP立項文件關(guān)系項目能否依法采用PPP模式，也基本奠定PPP項目經(jīng)濟技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、項目投融資結(jié)構(gòu)、回報機制、運行方式、風(fēng)險分配格局，因此尤為重要，需要立足于項目全程通盤考慮，也需要聘請專業(yè)咨詢機構(gòu)協(xié)助完成。
需要特別說明的是，作為政府方，需要在PPP合同草案中明確項目監(jiān)管架構(gòu)，監(jiān)管架構(gòu)主要包括授權(quán)關(guān)系和監(jiān)管方式。授權(quán)關(guān)系主要是政府對項目實施機構(gòu)的授權(quán)，以及政府直接或通過項目實施機構(gòu)對社會資本的授權(quán)；監(jiān)管方式主要包括履約管理、行政監(jiān)管和公眾監(jiān)督等。
上述僅是從形式上或名目上對政府方在PPP項目的主要工作作一歸納總結(jié)。PPP項目覆蓋面廣、具體運作模式也較為靈活多樣，政府方相關(guān)工作的內(nèi)容應(yīng)結(jié)合項目具體情況，作通盤和全程考慮，著力創(chuàng)新，提高相關(guān)安排的針對性�？傊�，政府方前期工作體現(xiàn)了政府對項目預(yù)期公共利益目標(biāo)的設(shè)定和籌劃，其細(xì)致和貼合程序?qū)PP項目的順利實施及成敗起決定作用。
