報(bào)告摘要

經(jīng)過(guò)數(shù)十年的高速發(fā)展，中國(guó)已是世界第二大經(jīng)濟(jì)體。中國(guó)正努力保持這一引人矚目的發(fā)展勢(shì)頭，同時(shí)也面臨著挑戰(zhàn)，那就是要尋找到一條最佳路徑，在未來(lái)實(shí)現(xiàn)知識(shí)驅(qū)動(dòng)下的可持續(xù)發(fā)展。中國(guó)科學(xué)界需要在這個(gè)轉(zhuǎn)變中發(fā)揮核心作用。中國(guó)在科研領(lǐng)域顯著和持續(xù)的投入，已推動(dòng)了國(guó)家科研產(chǎn)出的大幅增加。但是，在這個(gè)關(guān)鍵的轉(zhuǎn)折關(guān)頭，中國(guó)的科研環(huán)境也面臨著特有的挑戰(zhàn)。

通過(guò)對(duì)中國(guó)科研人員的問(wèn)卷調(diào)查和當(dāng)面訪談，我們收集到了第一手的定量和定性數(shù)據(jù)，并由此分析總結(jié)出中國(guó)科研體系中的一系列機(jī)遇。有關(guān)部門如抓住這些機(jī)遇，將能進(jìn)一步提升中國(guó)科研的質(zhì)量和影響力。我們關(guān)注的范圍包括科研的三個(gè)重要階段，即科研資助、科研實(shí)施和科研成果的傳播。

科研資助

盡管中國(guó)2014年的研發(fā)投入占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的2.1%，已與英美等發(fā)達(dá)國(guó)家相當(dāng)，但僅有一小部分投入基礎(chǔ)研究之中。在受訪的學(xué)術(shù)帶頭人（Principal Investigator, PI）中，超過(guò)80%的人認(rèn)為中國(guó)應(yīng)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域投入更多的資金。鑒于應(yīng)用研究領(lǐng)域的許多重大進(jìn)展都源于基礎(chǔ)研究的成果，增加基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)投入將成為促進(jìn)創(chuàng)新的一項(xiàng)有遠(yuǎn)見的長(zhǎng)期戰(zhàn)略。

探索性研究需要長(zhǎng)期投入。盡管有些科研資助機(jī)構(gòu)已設(shè)立了面向年輕科研人員的專項(xiàng)資金，但有些受訪者還是認(rèn)為， 其金額往往較小并且期限較短。因此， 資助機(jī)構(gòu)或許要考慮擴(kuò)大資助項(xiàng)目，提供時(shí)間跨度更大、金額更高的資助，尤其是面向職業(yè)生涯早期的研究者，因?yàn)樗麄兺ǔＪ强蒲腥藛T中最具有創(chuàng)新力的人，科研生產(chǎn)力也最高。

中國(guó)的科研資助體系正逐步采用更為嚴(yán)格的專家評(píng)估的方法，并已取得了顯著進(jìn)步。這一成功做法在中國(guó)科研人員中獲得普遍認(rèn)可，并需要更廣泛地實(shí)施， 以進(jìn)一步提高公平性和透明度。此外， 如果資助機(jī)構(gòu)能夠增加資金管理上的靈活性并簡(jiǎn)化合規(guī)流程，將提升科研人員的效率和科研產(chǎn)出。

科研實(shí)施

最近幾十年科研經(jīng)費(fèi)的增加讓更多的年輕科學(xué)家也能擁有和管理自己的實(shí)驗(yàn)室和研究項(xiàng)目。這種獨(dú)立性帶給他們創(chuàng)新的空間，但也令其無(wú)法充分獲得資深同事的指導(dǎo)，合作交流的機(jī)會(huì)也變少了。減少資深科學(xué)家的行政管理任務(wù)，讓他們能騰出更多時(shí)間指導(dǎo)年輕科學(xué)家，將有助于解決這一問(wèn)題。此外，提供科研寫作、數(shù)據(jù)管理和科研道德等方面的培訓(xùn)，對(duì)于塑造中國(guó)未來(lái)的科研文化也將起到至關(guān)重要的作用。

本研究旨在通過(guò)了解中國(guó)科研人員的經(jīng)歷和需求，探尋中國(guó)科研未來(lái)的發(fā)展方向

盡管中國(guó)擁有世界上數(shù)量最多的博士生和科技人員，但其中仍存在兩大人才空缺： 即缺乏實(shí)驗(yàn)室技術(shù)人員和博士后研究人員。解決這兩類人才的短缺，對(duì)于中國(guó)科研繼續(xù)參與全球競(jìng)爭(zhēng)至關(guān)重要，因此科研機(jī)構(gòu)需要提高對(duì)這些崗位的重視度�？梢酝ㄟ^(guò)一些措施來(lái)幫助解決這一問(wèn)題，例如：提高合同制研究人員的薪酬，減少招聘中對(duì)海外經(jīng)歷的強(qiáng)調(diào)，以及改革事業(yè)單位編制等刻板的聘用制度。

在高影響力的期刊上發(fā)表論文仍然是中國(guó)衡量科研人員成功的一項(xiàng)重要標(biāo)準(zhǔn)。這種對(duì)高水平論文的重視提高了中國(guó)科研產(chǎn)出的質(zhì)量，但評(píng)估中簡(jiǎn)單的定量標(biāo)準(zhǔn)和作者貢獻(xiàn)分配同時(shí)也可能抑制科研合作，并催生學(xué)術(shù)不端。如果采用更全面的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，就可以鼓勵(lì)科學(xué)家更多地開展合作，并減輕試圖抄近路的壓力。一旦發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端的行為，資助機(jī)構(gòu)和研究機(jī)構(gòu)都應(yīng)該設(shè)法展開獨(dú)立調(diào)查，并對(duì)違背職業(yè)道德準(zhǔn)則的人員進(jìn)行懲罰。

科研傳播

科學(xué)研究是一項(xiàng)國(guó)際化的工作，并最終有賴于最大限度地實(shí)現(xiàn)知識(shí)交流。然而，中國(guó)科研人員對(duì)于開放共享數(shù)據(jù)還缺乏熱情，或者尚未意識(shí)到這一全球趨勢(shì)。采取措施鼓勵(lì)科研人員分享自己的數(shù)據(jù)和研究成果，將有助于他們參與其中并從中獲益。

撰寫論文和交流研究成果這兩項(xiàng)重要任務(wù)，對(duì)于許多受訪者而言都是一種挑戰(zhàn)。為科研人員提供更好的科研寫作培訓(xùn)，并建立一個(gè)全行業(yè)的認(rèn)證系統(tǒng)以監(jiān)督和改善商業(yè)化的論文編輯服務(wù)，將在一定程度上解決這一問(wèn)題。另外，科研機(jī)構(gòu)需要激勵(lì)科研人員與公眾和產(chǎn)業(yè)界交流自己的工作，開展更廣泛的科學(xué)傳播活動(dòng)。

轉(zhuǎn)型中的中國(guó)科研

在過(guò)去三十年，中國(guó)以快速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和蒸蒸日上的繁榮發(fā)展令世界矚目。但是，隨著人口老齡化和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩，中國(guó)正面臨一個(gè)關(guān)鍵的時(shí)刻：需要從資源和投資密集型的增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)型為具有更高附加值的增長(zhǎng)模式。中國(guó)已采取措施將關(guān)注點(diǎn)更多地放在提高質(zhì)量上，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境等方面更加平衡和可持續(xù)的發(fā)展。在這一轉(zhuǎn)型中，隨著技術(shù)創(chuàng)新日益成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要驅(qū)動(dòng)力，中國(guó)也正在尋求通過(guò)增強(qiáng)科研實(shí)力來(lái)推動(dòng)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和可持續(xù)發(fā)展。

中國(guó)不僅意識(shí)到科研在驅(qū)動(dòng)發(fā)展中的重要作用，也取得了科研上突飛猛進(jìn)的發(fā)展。與其全球第二大經(jīng)濟(jì)體的地位相稱的是，中國(guó)現(xiàn)在的研發(fā)投入和科研產(chǎn)出均居于世界第二位。中國(guó)2014年的研發(fā)投入約1.33萬(wàn)億人民幣，僅次于美國(guó)1。中國(guó)SCI（科學(xué)引文索引）論文數(shù)量在2014年達(dá)到24.5萬(wàn)篇，也位居世界第二2。此外， 中國(guó)還是自然指數(shù)（Nature Index）在全球的第二大貢獻(xiàn)國(guó)3，顯示了高水平的科研實(shí)力。2014年，中國(guó)國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)受理量達(dá)92.8萬(wàn)件，連續(xù)第四年位居世界第一。

但是，中國(guó)科研的學(xué)術(shù)影響力與產(chǎn)出量的驚人增長(zhǎng)不相匹配。盡管中國(guó)發(fā)表的高水平科研論文有了大幅增加，但如果用代表學(xué)術(shù)影響力的“標(biāo)準(zhǔn)化論文引用影響指數(shù)”（Normalized Citation Impact）5來(lái)衡量，中國(guó)在許多學(xué)科領(lǐng)域仍落后于世界平均水平。因此，雖然在絕對(duì)數(shù)量上中國(guó)對(duì)全球高引用量論文的貢獻(xiàn)僅次于美國(guó)，但中國(guó)仍有增長(zhǎng)空間。而且，與西方國(guó)家相比，中國(guó)在一些領(lǐng)域的高水平科研產(chǎn)出方面也有欠缺，例如，化學(xué)和物理學(xué)的實(shí)力要明顯強(qiáng)于生命科學(xué)。

除了學(xué)術(shù)影響力之外，人們還擔(dān)憂中國(guó)在產(chǎn)出具有廣泛影響力的突破性成果方面落后于西方國(guó)家。雖然屠呦呦在治療瘧疾方面的貢獻(xiàn)拯救了無(wú)數(shù)生命，并因此在今年獲得中國(guó)第一個(gè)自然科學(xué)領(lǐng)域的諾貝爾獎(jiǎng)，但許多人擔(dān)心這只是一個(gè)特例。目前中國(guó)的科研評(píng)估系統(tǒng)和其他許多國(guó)家一樣，都嚴(yán)重依賴單一的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，例如SCI論文的發(fā)表數(shù)量，卻不太重視科研的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)影響力。并且，中國(guó)缺乏將科技成果產(chǎn)業(yè)化的有效機(jī)制，這也阻礙了社會(huì)和經(jīng)濟(jì)影響力的實(shí)現(xiàn)。中國(guó)科研正如其經(jīng)濟(jì)一樣，都處在一個(gè)關(guān)鍵的轉(zhuǎn)折點(diǎn)上。中國(guó)需要改變其科研文化，使之更側(cè)重于質(zhì)量而不僅僅是數(shù)量，從而保持科技的持續(xù)發(fā)展， 并將科研產(chǎn)出轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。

為了探尋中國(guó)科研所面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，自然出版集團(tuán)（NPG）采訪和調(diào)研了中國(guó)各地多個(gè)科研院所超過(guò)1700名科研人員，他們都曾在自然出版集團(tuán)旗下的期刊上發(fā)表過(guò)文章。這些受訪者的詳細(xì)情況如圖1所示。本白皮書反映了他們的心聲。

科學(xué)家：核心資源

人才是中國(guó)科研轉(zhuǎn)型的核心。在過(guò)去20年，中國(guó)政府大力擴(kuò)大科研人員的數(shù)量，2014年中國(guó)科學(xué)和技術(shù)領(lǐng)域的人力資源總量達(dá)390萬(wàn)人。自1999年高校擴(kuò)招以來(lái)，中國(guó)培養(yǎng)的理工科本科畢業(yè)生數(shù)量也快速上升， 到2013年已達(dá)160萬(wàn)人。此外，中國(guó)旨在吸引、培養(yǎng)和留住科研精英的大量努力，還將許多科研人員從海外吸引回來(lái)，其中絕大部分是北美和歐洲的華人科學(xué)家。

科研人員的流動(dòng)：

從人才外流到“海歸9 ”

多年以來(lái)，中國(guó)有大量學(xué)生和科研人員去往發(fā)達(dá)國(guó)家。美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）的數(shù)據(jù)顯示，在美國(guó)攻讀理工科的中國(guó)籍研究生數(shù)量從1987年的1.5萬(wàn)人增加到2010年的4.3萬(wàn)人10，幾乎增加了兩倍，中國(guó)由此成為美國(guó)理科博士最大的海外來(lái)源國(guó)。受高薪和優(yōu)越的科研環(huán)境的吸引，這些畢業(yè)生大多數(shù)傾向于留在美國(guó)。

圖1. 我們?cè)诰�調(diào)研了1690位，代表了中國(guó)各個(gè)年齡段、研究領(lǐng)域和地區(qū)的科研人員。此外，還訪談了32位PI。

數(shù)據(jù)來(lái)源：自然出版集團(tuán)2015年5-6月進(jìn)行的調(diào)研

但是，隨著中國(guó)持續(xù)加大投入和加強(qiáng)科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，這一模式正在發(fā)生改變。中國(guó)政府已啟動(dòng)了一系列措施鼓勵(lì)海外華人科學(xué)家回國(guó)。其中就包括“千人計(jì)劃”，該計(jì)劃旨在通過(guò)提供經(jīng)費(fèi)充足的學(xué)術(shù)崗位，以及有效的激勵(lì)機(jī)制， 從海外吸引高層次的科學(xué)家，特別是中國(guó)籍科學(xué)家。“千人計(jì)劃”目前已成功引進(jìn)了許多資深科學(xué)家，其中包括一些重量級(jí)的專家，例如，清華大學(xué)引進(jìn)的美國(guó)科學(xué)院外籍院士施一公，中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)引進(jìn)的獲得國(guó)際量子通信獎(jiǎng)的首位華人科學(xué)家潘建偉，等等。隨著越來(lái)越多的中國(guó)留洋科學(xué)家回國(guó)，帶回專業(yè)知識(shí)以及更具國(guó)際視野的科研文化和實(shí)踐，長(zhǎng)期困擾中國(guó)的“人才外流” 已經(jīng)變成了“人才流入”。在此次調(diào)研中，幾乎所有的受訪者和近二分之一的問(wèn)卷調(diào)查回復(fù)者，都是在這一波海歸浪潮中回到中國(guó)的。

我們從中國(guó)年輕科研人員那里收集到的最新數(shù)據(jù)也表明，這種“人才回歸” 或“海歸”模式在未來(lái)會(huì)更加明顯。盡管接受調(diào)研的許多博士生和博士后科研人員仍有出國(guó)計(jì)劃，但絕大多數(shù)都表示計(jì)劃在五年之內(nèi)回到中國(guó)（見圖2）。他們出國(guó)主要是為了開闊研究視野和增加經(jīng)驗(yàn)，而不再單純?yōu)榱烁�高的薪水。許多科研人員還表示，海外學(xué)習(xí)或工作經(jīng)歷有利于未來(lái)在中國(guó)求職或申請(qǐng)科研資助。顯然，許多年輕的科研人員都對(duì)中國(guó)科研環(huán)境的持續(xù)改善充滿信心。只要獲得有力的支持，下一代科研人員將會(huì)回饋中國(guó)科研。隨著中國(guó)日益成為全球經(jīng)濟(jì)和科研發(fā)展的中心，中國(guó)的科研經(jīng)費(fèi)持續(xù)增長(zhǎng)，科研環(huán)境也不斷改善。受此吸引，許多外籍的科學(xué)家和學(xué)生也開始來(lái)到中國(guó)12。另外，許多國(guó)外的大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)，如紐約大學(xué)、利物浦大學(xué)、莫納什大學(xué)和麥戈文腦科學(xué)研究所等，都與中國(guó)本土大學(xué)合作在中國(guó)開辦校區(qū)和研究中心。這些合作項(xiàng)目從全球招募教員和招收學(xué)生，讓外籍研究人員進(jìn)入中國(guó)科研界， 進(jìn)一步促進(jìn)了國(guó)際科研合作。

圖2. 大部分中國(guó)博士生和博士后仍希望出國(guó)留學(xué)，但其中的絕大部分計(jì)劃最終回國(guó)做科研工作

這種雙向的科研人員流動(dòng)也促成了一種良性循環(huán)，有利于創(chuàng)新的思想、年輕的科研人才以及科研文化和實(shí)踐的溝通交流。這惠及中國(guó)，惠及中國(guó)科研人員所學(xué)習(xí)和工作過(guò)的國(guó)家，也有力促進(jìn)了國(guó)際科研合作。

面向未來(lái)：滿足科研人員的需求

中國(guó)由“人才外流”反轉(zhuǎn)為“人才回歸”或“海歸”，這是一個(gè)成功的故事，反映了中國(guó)在全球舞臺(tái)上日益增強(qiáng)的地位。但是，挑戰(zhàn)仍然存在。中國(guó)的科研環(huán)境還需要更有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，以培育和留住最優(yōu)秀的科研人才。因此，必須要實(shí)施相關(guān)的政策和資助計(jì)劃，以滿足科研人員的需要，打造更能激發(fā)產(chǎn)出的科研環(huán)境，并推動(dòng)科研發(fā)揮更大的學(xué)術(shù)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)影響力。為了明確努力的方向和相應(yīng)的舉措，就必須從科研人員的角度出發(fā)，清晰地理解中國(guó)科研資助、科研實(shí)施，以及科研傳播和評(píng)估的情況。在本白皮書中，自然出版集團(tuán)分析研究了參與問(wèn)卷調(diào)查和訪談的科研人員所提及的需求和擔(dān)憂，縱貫科研的三個(gè)重要階段：即科研資助、科研實(shí)施， 以及科研成果的傳播。

科研資助：

優(yōu)化扶持，

意在卓越和創(chuàng)新

當(dāng)世界上許多國(guó)家的科研資金都日益面臨壓力之時(shí)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展卻助推了研發(fā)投入的大幅增加。過(guò)去20年，中國(guó)研發(fā)投入的復(fù)合年增長(zhǎng)率為16%（按可比價(jià)格），到2014年已達(dá)1.33萬(wàn)億元人民幣，占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的2.1%14。這些資金多數(shù)投入了產(chǎn)業(yè)的技術(shù)開發(fā)活動(dòng)。高等教育和公共研究機(jī)構(gòu)獲得了總研發(fā)投入的約五分之一，其中大部分來(lái)自政府撥款。我們的重點(diǎn)調(diào)研對(duì)象是大學(xué)和研究所里的科研人員，其最主要的資金來(lái)源有三個(gè)：中國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“基金委”）、科學(xué)技術(shù)部以及這些科研人員所在的大學(xué)或研究所。對(duì)于大學(xué)和研究所而言，其科研基金主要來(lái)自教育部和中國(guó)科學(xué)院�？蒲谢�金的分配機(jī)制對(duì)于中國(guó)科研人員及其科研工作來(lái)說(shuō)是至關(guān)重要的。我們的調(diào)研發(fā)現(xiàn)，近年來(lái)科研基金分配流程在公平性和效率上有了很大改善，但仍有一些領(lǐng)域需要做更多的努力。

優(yōu)先平衡

令人有些不解的是，盡管中國(guó)政府的科研資金在快速增加，但很大一部分科研人員仍覺得，獲取科研資助在過(guò)去5年里變得更困難了。競(jìng)爭(zhēng)加劇肯定是其中一個(gè)原因，因?yàn)閺暮Ｍ鈿w來(lái)的高層次科研人員在不斷增多，在國(guó)內(nèi)建立實(shí)驗(yàn)室的年輕科研人員也增多了。不過(guò)，資金分配結(jié)構(gòu)不夠合理也可能是一個(gè)原因。接受我們調(diào)研的科學(xué)家們認(rèn)為，以下幾個(gè)重要的方面尚可加以改善。

首先，中國(guó)的科研資助機(jī)構(gòu)可更多地資助基礎(chǔ)研究，以推動(dòng)有深遠(yuǎn)影響的創(chuàng)新。當(dāng)前的資助機(jī)制更偏向于應(yīng)用研究，因?yàn)檫@能產(chǎn)生更為直接和立竿見影的影響。但是，基礎(chǔ)研究也很重要，在許多情況下其影響會(huì)更為深遠(yuǎn)。目前， 基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)僅占中國(guó)全部研發(fā)投入的5%，這一比例遠(yuǎn)低于美國(guó)的18%，英國(guó)的16%以及日本的12%15。在接受調(diào)研的PI中，有超過(guò)80%的人認(rèn)為中國(guó)政府需要加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入。

當(dāng)然，由于本次調(diào)研的科研人員大部分都從事基礎(chǔ)研究，得出這一結(jié)果或許并不奇怪。不過(guò)，美國(guó)、英國(guó)和日本對(duì)基礎(chǔ)研究都有大量投入，因?yàn)樵S多應(yīng)用研究領(lǐng)域最重要的進(jìn)展，從根本上說(shuō)是源于基礎(chǔ)研究的發(fā)現(xiàn)。癌癥的免疫療法就是一個(gè)有力的例證。該領(lǐng)域的研究有望提升人們治療多種主要癌癥的能力，但支撐這一重大進(jìn)展的研究都源自人體免疫學(xué)方面相當(dāng)基礎(chǔ)性的研究。

其次，持續(xù)投資于看似‘天馬行空’的創(chuàng)新想法，有望帶來(lái)長(zhǎng)期收益。一定風(fēng)險(xiǎn)是創(chuàng)新的重要組成部分。但是，由于其固有的不確定性，最具創(chuàng)新性的想法往往一開始就不會(huì)受到太多認(rèn)可。中國(guó)和許多國(guó)家一樣，通常會(huì)優(yōu)先資助那些建立在過(guò)去研究成果基礎(chǔ)上的項(xiàng)目。有四分之三接受調(diào)研的PI認(rèn)為，對(duì)于潛在影響和實(shí)際價(jià)值尚不清晰的研究項(xiàng)目， 資助機(jī)構(gòu)敢于承受風(fēng)險(xiǎn)予以支持的力度還不夠。而對(duì)一些小眾課題或新興領(lǐng)域的資助，則往往受限于評(píng)審者的研究背景，以及資助計(jì)劃對(duì)學(xué)科領(lǐng)域的要求。

但情況正在改善，這很大程度上得益于基金委的“面上項(xiàng)目”。該計(jì)劃每年資助約1.5萬(wàn)個(gè)項(xiàng)目，為期4年，平均資助金額為80萬(wàn)元人民幣。“面上項(xiàng)目”促進(jìn)了創(chuàng)新性的研究，因?yàn)樗�鼓�?lì)科研人員在基金委規(guī)定的資助領(lǐng)域內(nèi)自由選擇課題。由于廣泛覆蓋了各種基礎(chǔ)學(xué)科， 以及不同職業(yè)發(fā)展階段的科研人員，該計(jì)劃還有助于推動(dòng)各學(xué)科的平衡和協(xié)調(diào)發(fā)展。此外，基金委還針對(duì)看似“天馬行空”的研究申請(qǐng)，為高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目提供為期一年的小額資助，并推出一個(gè)特別計(jì)劃以資助重要的“非共識(shí)項(xiàng)目”。這些舉措都代表著中國(guó)在資助創(chuàng)新研究上的巨大進(jìn)步。

再次，資助機(jī)構(gòu)可更多地扶持優(yōu)秀的青年科學(xué)家，以提高科研生產(chǎn)力并獲得長(zhǎng)期效益。中國(guó)的年輕PI在剛剛開始獨(dú)立研究時(shí)，可以獲得政府和科研機(jī)構(gòu)提供的支持�？蒲袡C(jī)構(gòu)通常會(huì)給年輕PI提供一筆啟動(dòng)資金，并以此作為合同的一部分，以幫助他們啟動(dòng)實(shí)驗(yàn)室和研究項(xiàng)目。政府也有資助年輕科研人員的專項(xiàng)資金，如自然基金委的“青年科學(xué)基金”、以及競(jìng)爭(zhēng)更加激烈的“優(yōu)秀青年科學(xué)基金”和“國(guó)家杰出青年科學(xué)基金”（見表1）。中組部的“千人計(jì)劃”也設(shè)有“青年千人”項(xiàng)目，旨在從海外吸引40歲以下的優(yōu)秀科學(xué)家。最近，973計(jì)劃即國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃，也設(shè)立了資金規(guī)模較小的“青年科學(xué)家專題”。

不過(guò)，我們的調(diào)研結(jié)果顯示，現(xiàn)有項(xiàng)目尚有提升的空間。目前還缺少一些專門面向年輕科研人員的規(guī)模更大、更穩(wěn)定的資助項(xiàng)目。年輕科研人員最容易申請(qǐng)到的項(xiàng)目，如基金委的“面上項(xiàng)目”、“青年科學(xué)基金”，以及科研單位的啟動(dòng)資金，通常規(guī)模在20 到80萬(wàn)元人民幣，為期3至4年（見表1 ）。對(duì)于最有創(chuàng)新性和生產(chǎn)力的優(yōu)秀青年科學(xué)家來(lái)說(shuō)，這種資助規(guī)�？赡懿蛔阋跃S持實(shí)驗(yàn)室運(yùn)轉(zhuǎn)。真正具有創(chuàng)新性的研究往往需要更長(zhǎng)期的努力和更多的資金投入。而對(duì)年輕科研人員資助力度最大的項(xiàng)目往往名額緊張， 競(jìng)爭(zhēng)非常激烈。申請(qǐng)人必須花費(fèi)大量時(shí)間和精力，從不同渠道尋求各種資助，這分散了他們的研究精力。而且3 年的期限也太短，因?yàn)樵谠S多領(lǐng)域光是建立一個(gè)實(shí)驗(yàn)室就需要2至3年。

許多年輕科研人員還無(wú)法申請(qǐng)一些重大資助項(xiàng)目，數(shù)千萬(wàn)到數(shù)億元人民幣的重大項(xiàng)目，通常只給予一小部分高級(jí)別的科學(xué)家，讓研究領(lǐng)域在這種大項(xiàng)目之外的年輕科研人員無(wú)緣于此。盡管這些重大項(xiàng)目很重要，符合國(guó)家利益，但也不宜過(guò)分強(qiáng)調(diào)，以免擠占范圍更廣的小型項(xiàng)目的資金，特別是面向年輕科研人員的項(xiàng)目資金�？蒲腥藛T通常在三十多歲到四十多歲時(shí)最有創(chuàng)造性和生產(chǎn)力，所以確保他們獲得足夠的科研資金對(duì)于創(chuàng)新是至關(guān)重要的。

最后，增加人員勞務(wù)費(fèi)可以幫助改善研究效率。政府部門通常會(huì)設(shè)置某些類別的經(jīng)費(fèi)預(yù)算上限，以限定資金的使用。用于支付研究人員薪酬的預(yù)算上限常常較低，一般為10%到15%，而設(shè)備和實(shí)驗(yàn)材料的預(yù)算上限則高得多。在大多數(shù)科研制度成熟的國(guó)家，人員薪酬的預(yù)算分配更有彈性，甚至有可能占到研究項(xiàng)目直接費(fèi)用支出的一半以上。中國(guó)不在機(jī)構(gòu)編制內(nèi)的研究人員，如研究生、博士后研究員和合同制技術(shù)員，要依靠項(xiàng)目撥款來(lái)補(bǔ)貼微薄的薪水。較低的薪酬預(yù)算上限，讓PI難以聘用到所需的人員。

更公平，還是欠公平？

很多關(guān)注中國(guó)科研環(huán)境的人常常會(huì)質(zhì)疑資金申請(qǐng)流程的公平性和效率。在《科學(xué)》雜志2010年的一篇社評(píng)中，兩位科學(xué)家討論了當(dāng)時(shí)中國(guó)科研存在的問(wèn)題— 資金申請(qǐng)的評(píng)審?fù)�往取決于個(gè)人關(guān)系或工作關(guān)系而不是科研價(jià)值，這一問(wèn)題嚴(yán)重阻礙了科研創(chuàng)新。但是，情況正在發(fā)生變化。三分之二接受調(diào)研的PI認(rèn)為評(píng)審過(guò)程的公平性和效率都已提高，這在很大程度上要?dú)w功于基金委所采取的一系列措施，在提高申請(qǐng)流程的公平性方面做了很大改進(jìn)。不過(guò)，很多受訪的PI也指出，在有些領(lǐng)域特別是重大項(xiàng)目的資助方面，仍有改善空間。

首先，科研資助機(jī)構(gòu)可以更廣泛地采用基于研究?jī)r(jià)值的同行評(píng)議機(jī)制，進(jìn)一步提高科研環(huán)境的透明度�；�金委最受稱贊的變化之一就是參考美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）的模式，采用了基于科研價(jià)值的同行評(píng)議機(jī)制。為此，基金委建立了自己的評(píng)審專家?guī)�，入選者都是各領(lǐng)域廣受尊重的杰出科學(xué)家。

中國(guó)的科研資助機(jī)構(gòu)還必須抵制個(gè)人關(guān)系對(duì)評(píng)審的影響�；�金委為此采取了嚴(yán)格的兩階段評(píng)審程序。在“函評(píng)”階段，評(píng)審者以郵件形式提交評(píng)審意見， 進(jìn)行獨(dú)立判斷；“會(huì)評(píng)”則允許評(píng)審者進(jìn)行討論，但與會(huì)者在會(huì)前對(duì)誰(shuí)來(lái)參會(huì)彼此并不知情，而且投票常常在閉門會(huì)議上進(jìn)行，以避免受到外部個(gè)人因素的影響。此外，申訴機(jī)制也有助于提高公平性。

接受我們調(diào)研的科研人員，高度贊揚(yáng)了這些用于防止個(gè)人關(guān)系影響的嚴(yán)格措施。“我認(rèn)為在我們國(guó)家的科研資助機(jī)構(gòu)中，基金委是最值得信任的，它非常公平，”一名上海的PI說(shuō)。“一個(gè)典型例子就是‘面上項(xiàng)目’。他們有個(gè)五人小組，如果小組成員分歧太大，就會(huì)再來(lái)一輪評(píng)審。作為申請(qǐng)者，你也有權(quán)申訴，要求復(fù)核。這在其他機(jī)構(gòu)中是沒聽說(shuō)過(guò)的。”

更多的科研資助機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)學(xué)習(xí)這種經(jīng)驗(yàn)，著眼于進(jìn)一步改善存在的問(wèn)題。比如，在小組評(píng)審時(shí)，資歷更深的小組成員或院士可能會(huì)主導(dǎo)討論，使其他評(píng)審者邊緣化。

其次，在設(shè)計(jì)和發(fā)放重大項(xiàng)目的資助時(shí)，擴(kuò)大科研界的參與面可以提高資金分配的公平性和透明度。在世界范圍內(nèi)，重大項(xiàng)目通常都服務(wù)于國(guó)家戰(zhàn)略， 并有著引人矚目的成果。在中國(guó)，重大項(xiàng)目往往由政策制定者所選擇的一小部分高級(jí)專家提議，其決策過(guò)程往往被認(rèn)為缺乏來(lái)自更廣泛的科研群體的意見。此外，重大項(xiàng)目常常規(guī)定了嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)和條件，結(jié)果將可申請(qǐng)者局限于一小部分預(yù)先決定好的人。這一做法可能會(huì)限制科研探索和創(chuàng)新。而且，防止利益沖突的措施還不夠嚴(yán)格，有些參與項(xiàng)目設(shè)計(jì)的科學(xué)家也是申請(qǐng)者之一，導(dǎo)致了人們對(duì)不公平競(jìng)爭(zhēng)的擔(dān)憂。

嚴(yán)格尺度如何把握？

資金撥給科研人員之后，并非完全任由其使用，后續(xù)的評(píng)估和審計(jì)將監(jiān)控資金的使用情況。雖然有必要通過(guò)檢查來(lái)防范腐敗和資金的不合理使用，但過(guò)度嚴(yán)格的規(guī)定卻有可能降低科研人員的工作效率。接受訪問(wèn)的PI將此視為一個(gè)重要障礙，并提出了一些能夠提高科研生產(chǎn)力的建議。

首先，資助機(jī)構(gòu)可最大程度地減少行政障礙，并增加資金使用的彈性，以幫助科研人員提高生產(chǎn)力、提升效率。資助機(jī)構(gòu)通常會(huì)要求資金獲得者詳細(xì)說(shuō)明預(yù)算方案，列出明細(xì)，并在獲得資金后嚴(yán)格遵守該方案。事后如有調(diào)整，就要通過(guò)復(fù)雜的程序，并且難以獲得批準(zhǔn)。然而，科研工作實(shí)際上充滿了不確定性， 幾乎不可能提前數(shù)年精確地編制預(yù)算。對(duì)預(yù)算類別設(shè)置非常嚴(yán)格的上限，例如對(duì)差旅費(fèi)和勞務(wù)費(fèi)等的嚴(yán)格限制，也會(huì)妨礙正常研究活動(dòng)的開展。對(duì)于有些大額資助來(lái)說(shuō)，如果當(dāng)年的項(xiàng)目資金在年底前沒有用完，今后的資助撥款就會(huì)被削減。于是，科研人員不得不按期用完預(yù)算資金，這在有些情況下會(huì)導(dǎo)致資金使用上的低效和浪費(fèi)。

基金委采取了許多積極措施，以精簡(jiǎn)資金申請(qǐng)、評(píng)審和評(píng)估的繁瑣手續(xù)。例如，2015 年4月發(fā)布了新的《國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目資金管理辦法》，取消了勞務(wù)費(fèi)的上限， 改進(jìn)了資金余額的管理，并增加了預(yù)算調(diào)整的靈活性。這些積極舉措獲得了許多PI的高度評(píng)價(jià)，其他資助機(jī)構(gòu)可以效仿。

其次，簡(jiǎn)化資金使用的報(bào)告、評(píng)估和財(cái)務(wù)審計(jì)流程，讓科研人員有更多時(shí)間專注于研究工作本身。過(guò)于復(fù)雜的評(píng)估流程和財(cái)務(wù)審計(jì)給科研人員帶來(lái)不必要的負(fù)擔(dān)。接受調(diào)研的科研人員普遍對(duì)基金委相對(duì)直接簡(jiǎn)單的項(xiàng)目評(píng)估機(jī)制表示滿意。但是，有一些重大項(xiàng)目還是要求多輪的評(píng)估和嚴(yán)格的財(cái)務(wù)審計(jì)。不難理解重大項(xiàng)目因?yàn)榻痤~巨大，為了防范資金濫用和處置不當(dāng)，需要更為嚴(yán)格的審計(jì)方式，但是過(guò)于繁復(fù)冗長(zhǎng)的流程會(huì)讓科研人員感到沮喪。

圖3. 資金申請(qǐng)和評(píng)估占用了科研人員的很大一部分時(shí)間

在接受調(diào)研的PI中，約五分之二的人反映，他們20%以上的工作時(shí)間要花在與申請(qǐng)資金相關(guān)的活動(dòng)上（見圖3）。這部分是由于激烈的競(jìng)爭(zhēng)所致，科研人員要花費(fèi)大量精力去申請(qǐng)資金。但是，除了花時(shí)間設(shè)計(jì)和申請(qǐng)研究項(xiàng)目外，科研人員還要花費(fèi)精力去滿足嚴(yán)格的預(yù)算和評(píng)估的要求。資深科學(xué)家由于更有可能申請(qǐng)重大項(xiàng)目，而且可能入選重大項(xiàng)目評(píng)審委員會(huì)，他們?cè)陧?xiàng)目資助事務(wù)上通常會(huì)花費(fèi)更多的時(shí)間。這些額外的負(fù)擔(dān)分散了科研人員的研究精力。

為了解決目前科研資助系統(tǒng)中的問(wèn)題， 中國(guó)政府正計(jì)劃重組科研資助體系。到2017年，中國(guó)大部分競(jìng)爭(zhēng)性的資助項(xiàng)目都會(huì)整合為五大類別的科技資助項(xiàng)目： 國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家科技重大專項(xiàng)、國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項(xiàng)（基金）、基地和人才專項(xiàng)。中國(guó)將建立一個(gè)多部門參加的聯(lián)席會(huì)議制度來(lái)統(tǒng)一審議科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、項(xiàng)目與基金的布局與設(shè)置、重大任務(wù)指南及其它重要管理工作，而科研項(xiàng)目的管理將由政府監(jiān)督下的專業(yè)機(jī)構(gòu)來(lái)執(zhí)行。這是中國(guó)對(duì)科技資助體系的重大改革，旨在優(yōu)化資金分配和簡(jiǎn)化流程。

我們的調(diào)研表明，中國(guó)在改善科研資助體系以更好地支持科研人員方面正取得顯著的進(jìn)步。進(jìn)一步的改善將更有利于培育一個(gè)鼓勵(lì)創(chuàng)新的科研環(huán)境。但與此同時(shí)，中國(guó)科研文化與實(shí)踐的某些方面還需要更仔細(xì)的檢視。

科研實(shí)施： 文化及實(shí)踐

獲得資金后就開始展開科學(xué)研究工作了。此時(shí)，科研人員必須駕馭復(fù)雜的情況，確保有相應(yīng)的知識(shí)和資源來(lái)完成最初設(shè)定的目標(biāo)。此中的許多挑戰(zhàn)具有普遍性，比如，全球科研人員都會(huì)盡力建立科研合作網(wǎng)絡(luò)、不斷更新知識(shí)，并避免在科研道德上犯錯(cuò)。但是，中國(guó)的科研文化有其特有的問(wèn)題。當(dāng)前，中國(guó)科研文化在很多方面正在發(fā)生轉(zhuǎn)變，特別是在資深科學(xué)家如何傳授經(jīng)驗(yàn)給年輕科學(xué)家，科研人員如何相互合作，以及如何處理科研道德的灰色地帶等方面。中國(guó)要在這些轉(zhuǎn)變中獲得成功，很可能取決于是否能保持一種相互支持、恪守原則和積極合作的科研文化，以及能否培養(yǎng)所必需的人才。

培育支持型的科研文化

中國(guó)科研的未來(lái)有賴于年輕科研人員的發(fā)展，而這需要有出色的教育和指導(dǎo)（Mentoring）。“出色的指導(dǎo)”在實(shí)踐中的含義要視情況而定，沒有普適的方式，對(duì)于中國(guó)科研機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)尤其如此。因?yàn)槠湔n題組的形式正日益從圍繞一兩個(gè)資深教授或研究員建立的大組， 轉(zhuǎn)變?yōu)樵S多獨(dú)立的年輕PI帶領(lǐng)下的小組。通過(guò)調(diào)研我們認(rèn)為，中國(guó)要培育一種更深厚的支持型科研文化，需要進(jìn)行以下方面的調(diào)整。

首先，隨著課題組結(jié)構(gòu)的變化，扶持年輕PI的方式也要相應(yīng)地變化。傳統(tǒng)上， 中國(guó)采用的是基于大組的指導(dǎo)模式，即年輕科研人員在其職業(yè)生涯的初期，會(huì)跟從一名資深PI和一個(gè)大課題組。這是一種類似學(xué)徒制的模式，在德國(guó)和日本較為流行，但其層級(jí)化的結(jié)構(gòu)讓年輕科研人員的自主性受到了更多的限制。與之相對(duì)的是盛行于美國(guó)的基于獨(dú)立PI的指導(dǎo)模式。這種模式更能激勵(lì)創(chuàng)新，但提供給年輕科研人員的直接指導(dǎo)和交流合作的機(jī)會(huì)都較少。

近年來(lái)，隨著越來(lái)越多的科研資金流向年輕PI領(lǐng)導(dǎo)的獨(dú)立性實(shí)驗(yàn)室，中國(guó)很多頂級(jí)科研機(jī)構(gòu)正在采用一種鼓勵(lì)年輕PI 從一開始就自闖新路的模式。但是， 傳統(tǒng)的大組模式的淡出也意味著，年輕PI需要自行規(guī)劃研究和職業(yè)發(fā)展道路。接受調(diào)研的PI中有四分之三的人認(rèn)為他們?cè)陂_始獨(dú)立研究后沒有獲得足夠的指導(dǎo)。與前輩們相比，更多的年輕科研人員認(rèn)為他們?cè)诓┦炕虿┦亢箅A段，或剛創(chuàng)立實(shí)驗(yàn)室之時(shí)，沒有獲得充足的指導(dǎo)。而且，這一問(wèn)題在中國(guó)本土培養(yǎng)的科研人員中更為普遍，與曾在海外接受培訓(xùn)的同事相比，他們中有更多的人認(rèn)為自己獲得的指導(dǎo)不夠（圖4）。

圖4.本土培養(yǎng)的科學(xué)家中有更高比例的人認(rèn)為他們接受的導(dǎo)師指導(dǎo)不夠，包括從博士生、博士后到獨(dú)立研究階段

在年輕科研人員獨(dú)立發(fā)展的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)他們多方尋求指導(dǎo)。接受訪問(wèn)的年輕PI普遍愿意自主請(qǐng)教不同的資深科學(xué)家，而不是局限于一名指定的導(dǎo)師， 這也與年輕PI的獨(dú)立課題組模式相一致。該模式要求年輕科研人員在有需要的時(shí)候主動(dòng)尋求幫助，而資深PI則可以跨組幫助年輕人。

其次，科研機(jī)構(gòu)可減少資深科學(xué)家的行政工作負(fù)擔(dān)，讓他們有更多時(shí)間指導(dǎo)年輕人。中國(guó)的科研人員都非常清楚導(dǎo)師指導(dǎo)的好處，接受調(diào)研的科研人員中有超過(guò)90%的人都認(rèn)為應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)年輕科研人員的指導(dǎo)。但是，繁重的行政工作往往限制了資深PI在實(shí)驗(yàn)室中進(jìn)行指導(dǎo)的時(shí)間。因?yàn)榕c提供指導(dǎo)相比，遞交項(xiàng)目申請(qǐng)、評(píng)估重大項(xiàng)目、完成行政工作通常都享有更高的優(yōu)先級(jí)。中國(guó)資深科學(xué)家較之西方的同行，要承擔(dān)更多繁重的行政任務(wù)，這也讓他們鮮有時(shí)間指導(dǎo)他人。

運(yùn)作實(shí)驗(yàn)室遠(yuǎn)非基礎(chǔ)化學(xué)課那么簡(jiǎn)單

科研人員的培訓(xùn)是件大事。當(dāng)前，培訓(xùn)的重任主要落在導(dǎo)師身上，這意味著培訓(xùn)質(zhì)量和方法會(huì)因PI的不同而有很大差異�？蒲腥藛T要想取得成功，就需要多方面的培訓(xùn)，在有些方面中國(guó)科研人員已處于領(lǐng)先。但我們的數(shù)據(jù)也顯示，還有一些培訓(xùn),科研人員以及研究生覺得特別欠缺，質(zhì)量也需要提升。

首先，有必要提升撰寫論文和資金申請(qǐng)書的培訓(xùn)，以幫助中國(guó)科學(xué)家參與全球競(jìng)爭(zhēng)。接受調(diào)研的科研人員指出，他們最需要關(guān)于撰寫和發(fā)表論文的培訓(xùn)，盡管這類培訓(xùn)已經(jīng)是最多的（圖5）。許多中國(guó)科研人員都非常關(guān)注這個(gè)問(wèn)題， 其中英文寫作是一個(gè)比較大的障礙，同時(shí)科研論文的邏輯架構(gòu)也是一大挑戰(zhàn)。由于英語(yǔ)仍然是全球科學(xué)界事實(shí)上的通用語(yǔ)言，語(yǔ)言成為中國(guó)科研人員與世界分享自己科學(xué)發(fā)現(xiàn)的一個(gè)主要障礙。同時(shí)，撰寫資金申請(qǐng)書的培訓(xùn)需求也很大，其原因可能在于中國(guó)科研資助競(jìng)爭(zhēng)激烈而科研資金又很關(guān)鍵。

圖5.大部分中國(guó)科學(xué)家在實(shí)驗(yàn)室管理、數(shù)據(jù)管理和科研項(xiàng)目管理方面的培訓(xùn)還不夠，而在論文寫作和發(fā)表方面，培訓(xùn)質(zhì)量有待提高

 

其次，增加數(shù)據(jù)管理和科研項(xiàng)目管理的培訓(xùn)，有利于提高科研生產(chǎn)力、效率和科研成果的可復(fù)制性。隨著大數(shù)據(jù)日益普遍地用于科研，特別是生命科學(xué)領(lǐng)域，數(shù)據(jù)計(jì)算和管理能力也越發(fā)重要。同時(shí)，PI還必須能有效管理一個(gè)大的團(tuán)隊(duì)。但是，中國(guó)科研人員接受的培訓(xùn)通常都集中在如何做科研上，缺少管理技巧的培訓(xùn)（圖5）。

填補(bǔ)人力資源短缺，使科研回報(bào)最大化

中國(guó)有世界上數(shù)量最多的博士生和科技人員。但我們的調(diào)研顯示，許多科學(xué)家卻苦于缺乏博士后研究員和實(shí)驗(yàn)室技術(shù)員（圖6）。這與西方博士后過(guò)剩的情況正相反，而他們的許多博士后就來(lái)自中國(guó)。博士后和技術(shù)人員是中國(guó)科研環(huán)境的重要組成部分，尤其是在當(dāng)前的轉(zhuǎn)型時(shí)期。有經(jīng)驗(yàn)的博士后能讓PI更有效地利用時(shí)間，還可以在指導(dǎo)年輕學(xué)生和員工方面發(fā)揮關(guān)鍵作用。有能力的技術(shù)人員也日益發(fā)揮著重要的作用，因?yàn)樵絹?lái)越多的研究工作中使用的各種復(fù)雜的設(shè)備和技術(shù)，需要具備優(yōu)秀專業(yè)技能的技術(shù)人員來(lái)有效使用。這些崗位缺少合適的人才，將會(huì)影響中國(guó)的科研產(chǎn)出，并降低投資回報(bào)。那么，中國(guó)的科研機(jī)構(gòu)如何才能建立一個(gè)更為均衡的人力資源結(jié)構(gòu)呢？

圖6.中國(guó)科學(xué)家認(rèn)為缺乏博士后和實(shí)驗(yàn)室技術(shù)人員是科研隊(duì)伍結(jié)構(gòu)的最大問(wèn)題

 

首先，要解決人力資源不足的問(wèn)題，科研機(jī)構(gòu)不妨摒棄陳舊過(guò)時(shí)的人事管理體制。“編制”系統(tǒng)是中國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的產(chǎn)物，但仍在中國(guó)的事業(yè)單位包括政府機(jī)構(gòu)和科研院所中普遍施行。有固定編制的人擁有永久性職位并且享受特殊的福利待遇，而其他體制外的員工則只能簽短期合同。在中國(guó)當(dāng)前的科研環(huán)境中，“編制”問(wèn)題很大程度上阻礙了PI 招收博士后和技術(shù)人員。由于嚴(yán)格的名額限制以及硬性的的學(xué)位要求，技術(shù)人員很難獲得有“編制”的崗位。而且現(xiàn)行體制更強(qiáng)調(diào)獲取資金的數(shù)量和論文發(fā)表數(shù)量，這些評(píng)估指標(biāo)通常無(wú)法反映技術(shù)人員的績(jī)效表現(xiàn)。再者，科研機(jī)構(gòu)在分配寶貴的編制名額時(shí)，往往會(huì)向研究員和教授傾斜。“編制”的誘惑讓一些有能力的博士生去從事教職，而不是去做博士后或技術(shù)人員。

其次，有必要為編制外科研人員提供更有競(jìng)爭(zhēng)力的報(bào)酬，以留住人才。由于研究經(jīng)費(fèi)中對(duì)人員勞務(wù)費(fèi)的上限管理，PI 往往沒有足夠的經(jīng)費(fèi)為編制外人員提供有競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬，這包括研究生、博士后和合同制的技術(shù)員。結(jié)果，這些專業(yè)人員會(huì)到企業(yè)尋找工作，以獲得更有競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬，這種情況在北京和上海等生活成本高的大城市尤為普遍。

再次，把科研評(píng)估的重點(diǎn)放在研究產(chǎn)出本身，而非海外經(jīng)歷，科研機(jī)構(gòu)才能把更多有才干的科學(xué)家留在中國(guó)。中國(guó)有許多科研機(jī)構(gòu)在人員招聘和晉升時(shí)，會(huì)青睞于擁有海外學(xué)位或海外工作經(jīng)歷的學(xué)者。科研資助項(xiàng)目也偏愛有海外經(jīng)歷的申請(qǐng)人，這甚至是“千人計(jì)劃”等項(xiàng)目的硬性要求。過(guò)去幾十年對(duì)海外經(jīng)歷的重視為中國(guó)科研帶來(lái)了巨大好處，因?yàn)楹Ｍ鈿w國(guó)的科學(xué)家極大促進(jìn)了中國(guó)科研文化和科研水平的發(fā)展。但是，隨著中國(guó)在科研基礎(chǔ)設(shè)施和研究能力上取得領(lǐng)先地位，受訪科學(xué)家普遍認(rèn)為不適宜再?gòu)?qiáng)調(diào)海外學(xué)習(xí)經(jīng)歷。讓最優(yōu)秀的博士生和博士后不得不去海外“鍍金”，已成為中國(guó)缺乏博士后的重要原因。中國(guó)如想充分利用當(dāng)前科研環(huán)境日益改善的優(yōu)勢(shì)，這個(gè)問(wèn)題就必須加以解決。

合作并非易事

科研需要團(tuán)隊(duì)內(nèi)部及跨團(tuán)隊(duì)的合作。國(guó)際合作在科研中的地位也日益重要，從人類基因組項(xiàng)目到國(guó)際空間站，再到應(yīng)對(duì)氣候變化都是如此。中國(guó)參與了其中很多項(xiàng)目，中國(guó)科研人員也理解高端科研合作的重要性。幾乎所有接受調(diào)研的PI都認(rèn)為，中國(guó)的科研合作機(jī)會(huì)正在改善。中國(guó)已建立十幾家國(guó)家級(jí)的協(xié)同創(chuàng)新中心，推動(dòng)科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新和跨學(xué)科研究。另外，973計(jì)劃等主要的資助項(xiàng)目也規(guī)定必須有跨研究組或跨機(jī)構(gòu)的合作。在高影響力的期刊上發(fā)表文章的誘惑也推動(dòng)了合作。在接受調(diào)研的PI中， 約四分之三的人認(rèn)為國(guó)際合作可以提高在高水平的國(guó)際期刊上發(fā)表論文的機(jī)會(huì)。總體而言，中國(guó)科研人員看好中國(guó)科研合作的前景，但也指出了一些需要清除的障礙。

首先，資助機(jī)構(gòu)和科研機(jī)構(gòu)需要考慮采用更加細(xì)化的方式來(lái)評(píng)估科研，以減少對(duì)第一作者身份的爭(zhēng)奪，從而推動(dòng)國(guó)內(nèi)科研合作。論文作者署名或許是科研合作面臨的最大問(wèn)題。這個(gè)問(wèn)題在中國(guó)國(guó)內(nèi)的科研合作中尤為棘手，因?yàn)樵S多中國(guó)科研人員都想做第一作者或通訊作者，這樣他們的工作才會(huì)得到所在單位和資助機(jī)構(gòu)的認(rèn)可。這個(gè)問(wèn)題的根源在于評(píng)估機(jī)制過(guò)于簡(jiǎn)單，一味強(qiáng)調(diào)文章發(fā)表的數(shù)量，并完全把文章歸功于第一作者或通訊作者，缺乏一個(gè)認(rèn)可多位共同作者貢獻(xiàn)的更合理的分配機(jī)制。另外， 中國(guó)科研機(jī)構(gòu)對(duì)第一作者所屬單位， 即“第一責(zé)任單位”的強(qiáng)調(diào)，也是造成問(wèn)題的原因之一。

這一問(wèn)題在國(guó)際合作中沒有那么突出， 因?yàn)閲?guó)外研究人員沒有那么強(qiáng)調(diào)第一作者，而通常會(huì)遵循關(guān)于作者署名的專業(yè)原則。這種做法在中國(guó)還不普及，署名權(quán)的分配在很多情況下往往受人情等因素的影響。

其次，中國(guó)的政策制定者可消除不利于正常學(xué)術(shù)交流的行政障礙，促進(jìn)國(guó)際合作。在國(guó)際科研合作中經(jīng)常需要交換實(shí)驗(yàn)材料，中國(guó)在這方面也存在一定障礙。一些郵寄到中國(guó)的樣本或其他材料可能會(huì)滯留海關(guān)數(shù)月，導(dǎo)致研究陷于停滯，某些生物材料還可能因此而失效。此外，差旅費(fèi)的預(yù)算限制、國(guó)際旅行的行程限制及繁復(fù)的行政審批程序，都阻礙了國(guó)際性的學(xué)術(shù)交流合作。

道德教育

科研不端行為是一個(gè)全球性問(wèn)題。但是， 當(dāng)中國(guó)科研人員的學(xué)術(shù)不端成為全球新聞?lì)^條的時(shí)候，中國(guó)科學(xué)界整體聲譽(yù)受損的程度要比其他國(guó)家發(fā)生類似事情時(shí)更嚴(yán)重。這顯然不公平，但也說(shuō)明中國(guó)更需要解決科研不端的問(wèn)題。五分之二接受調(diào)研的科研人員認(rèn)為，中國(guó)科研不端的嚴(yán)重程度與國(guó)外大致相同，但也有差不多比例的人認(rèn)為中國(guó)的情況更嚴(yán)重。因此，科研人員就學(xué)術(shù)不端行為對(duì)中國(guó)科研環(huán)境的危害程度，也存在意見分歧。接受調(diào)研的科學(xué)家總體持積極態(tài)度，相信中國(guó)未來(lái)會(huì)在這方面有所改善，但我們也發(fā)現(xiàn)有些方法可以幫助資助機(jī)構(gòu)和科研機(jī)構(gòu)加速這一改善的進(jìn)程。

首先，資助機(jī)構(gòu)可采取更為精細(xì)全面的評(píng)估方式， 減少科研人員“ 走捷徑”的壓力。許多情況下，科研不端的起因來(lái)自科研評(píng)估系統(tǒng)。因?yàn)樵撓到y(tǒng)往往簡(jiǎn)單地將經(jīng)濟(jì)利益和職業(yè)前途與一些量化指標(biāo)掛鉤，如發(fā)表的論文數(shù)量—特別是發(fā)表在影響因子達(dá)到某個(gè)級(jí)別以上的期刊上，以及獲得的資金數(shù)量等（見圖7）。再如，醫(yī)生需要發(fā)表文章才能晉升職稱，而中國(guó)臨床醫(yī)生的工作量可能會(huì)多到讓西方醫(yī)生都驚訝的程度，他們通常沒有足夠的時(shí)間來(lái)做研究。大量發(fā)表文章的壓力有可能導(dǎo)致科研人員走捷徑，引發(fā)各種學(xué)術(shù)不端行為。如何重新確定評(píng)估系統(tǒng)的方向，使之關(guān)注科研的實(shí)際成果，現(xiàn)在是一個(gè)全球熱議的話題。中國(guó)科學(xué)院等中國(guó)頂級(jí)科研機(jī)構(gòu)都已采取措施來(lái)建立一個(gè)更加合理的、結(jié)合定性評(píng)價(jià)的評(píng)估系統(tǒng)。

圖7.中國(guó)科研人員反映出目前的評(píng)估主要還是以定量指標(biāo)為主

其次， 需要改進(jìn)科研道德規(guī)范的培訓(xùn)，強(qiáng)調(diào)道德規(guī)范的重要性。多數(shù)接受調(diào)研的科研人員都表示曾接受過(guò)科研道德規(guī)范培訓(xùn)，并沒有表現(xiàn)出增加這方面培訓(xùn)的強(qiáng)烈需求（見圖5）。但是，這些道德培訓(xùn)的質(zhì)量值得檢視。正如一些PI所指出的，培訓(xùn)通常不系統(tǒng)、不詳盡，對(duì)灰色地帶往往一筆帶過(guò)。并且，由于中國(guó)過(guò)去對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的尊重不夠，人們似乎對(duì)科研道德規(guī)范這個(gè)概念有不同的理解。如果能提供更好的培訓(xùn)，更清楚地闡明國(guó)際學(xué)術(shù)界對(duì)不端行為的認(rèn)定界限，并認(rèn)識(shí)存在于正確與不端行為之間的灰色地帶，這將有助于防止科研人員違反國(guó)際公認(rèn)的規(guī)范。資深PI對(duì)學(xué)生和年輕研究人員的指導(dǎo)，也可以讓他們對(duì)科研道德規(guī)范有更切身的感受。

再次，資助機(jī)構(gòu)和科研機(jī)構(gòu)可增加調(diào)查工作的透明度，并統(tǒng)一對(duì)肆意違反科研道德行為的處罰，以抑制學(xué)術(shù)不端行為。在接受調(diào)研的科研人員中，有91% 的人認(rèn)為中國(guó)的科研機(jī)構(gòu)應(yīng)在發(fā)現(xiàn)、防范和懲罰不端行為方面加大力度。這包括加強(qiáng)監(jiān)測(cè)、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的有力處罰，以透明的方式來(lái)調(diào)查違規(guī)事件。將科研不端行為公之于眾，除了能夠提升中國(guó)科學(xué)界整體的道德規(guī)范之外，還有助于其他科研人員認(rèn)識(shí)到該類行為的嚴(yán)重性，并將之作為科研道德規(guī)范培訓(xùn)的案例。

中國(guó)的科研文化正經(jīng)歷一個(gè)重大轉(zhuǎn)型。正如我們所看到的，對(duì)年輕科研人員的指導(dǎo)和培訓(xùn)、人才結(jié)構(gòu)、科研合作、道德規(guī)范都將在這一轉(zhuǎn)型中發(fā)揮重要作用。我們?cè)诮酉聛?lái)科研過(guò)程的第三個(gè)階段—科研成果傳播，將展現(xiàn)一些新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。

科研傳播： 通過(guò)發(fā)表論文與公眾傳播提升科技影響力

科研傳播，從狹義上說(shuō)是發(fā)表研究成果與其他科學(xué)家進(jìn)行分享，從廣義上講則包括面向普通大眾、政策制定者和商業(yè)領(lǐng)袖的互動(dòng)與傳播。當(dāng)中國(guó)已與歐美等科研強(qiáng)國(guó)同場(chǎng)競(jìng)技時(shí)，科研成果的廣泛傳播就變得越來(lái)越重要了。盡管中國(guó)科研人員強(qiáng)烈意識(shí)到向公眾傳播科研的重要性，但他們往往埋頭于撰寫和發(fā)表論文，參與科學(xué)傳播的程度仍然很低。隨著政府不斷推動(dòng)具有積極社會(huì)影響的科研工作，科研的公眾傳播就更加重要了。

質(zhì)量重于數(shù)量“不發(fā)表，即滅亡”這句科學(xué)界流傳已久的口頭禪，突顯了發(fā)表論文對(duì)科研人員的重要性。隨著中國(guó)科研論文數(shù)量的日益增長(zhǎng)，科研人員在評(píng)估政策的驅(qū)動(dòng)下開始有了更高的目標(biāo)—那些高影響力的期刊。在這種轉(zhuǎn)變中，科研人員需要獲得支持，資助機(jī)構(gòu)和科研機(jī)構(gòu)需要采取措施，確保這種趨勢(shì)不會(huì)阻礙科研發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新的整體進(jìn)程。

首先，資助機(jī)構(gòu)和科研機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮采取更細(xì)化、更關(guān)注個(gè)體的評(píng)估方式。87% 接受調(diào)研的科研人員表示，他們今后可能降低每年發(fā)表論文的數(shù)量，但會(huì)瞄準(zhǔn)更高水平的期刊。幾乎所有接受調(diào)研的PI都表示，他們感受到追逐“熱點(diǎn)課題”的壓力，其中約一半的人認(rèn)為這主要是來(lái)自在高影響力的期刊上發(fā)表論文的誘惑。如前所述，科研人員專注于高影響力的期刊和熱點(diǎn)課題，主要是受科研評(píng)估所使用的衡量標(biāo)準(zhǔn)的驅(qū)動(dòng)，尤其是影響因子這個(gè)參數(shù)（見圖7）。

在完成極高質(zhì)量的科研成果的重壓之下，科研人員可能不愿意分享自己的數(shù)據(jù)，或是推遲發(fā)表科研成果，直到文章能被高影響力的期刊接收。為了提高一些最新穎的科學(xué)發(fā)現(xiàn)的可重復(fù)性，這也不總是一個(gè)壞方法。而且，這也不是中國(guó)獨(dú)有的現(xiàn)象。但是，科學(xué)界需要防止過(guò)于注重這種“轟動(dòng)性”的論文，因?yàn)檫@可能會(huì)阻礙科研成果的傳播，并延緩科研對(duì)社會(huì)產(chǎn)生積極影響的進(jìn)程。

其次，中國(guó)應(yīng)該考慮采取措施鼓勵(lì)“開放科學(xué)”，特別是鼓勵(lì)分享數(shù)據(jù)。迄今，“開放科學(xué)”運(yùn)動(dòng)的重點(diǎn)主要放在鼓勵(lì)科研人員通過(guò)各種形式的開放獲取出版，讓自己的科研論文和其它學(xué)術(shù)著作實(shí)現(xiàn)自由共享。不過(guò)最近出現(xiàn)了新的趨勢(shì)，不僅鼓勵(lì)分享科研論文，還鼓勵(lì)分享作為學(xué)術(shù)著作基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)。世界上有越來(lái)越多的科研資助機(jī)構(gòu)規(guī)定， 科研人員要將其資助的科研項(xiàng)目中獲取的所有數(shù)據(jù)開放共享19。但我們的調(diào)研顯示，中國(guó)科研人員對(duì)開放共享數(shù)據(jù)這一全球趨勢(shì)的熱情不高，甚至是不太知曉。多數(shù)人認(rèn)為在對(duì)自己利益有限甚至毫無(wú)利益的情況下分享數(shù)據(jù)，不僅耗費(fèi)很多精力，還可能給自己帶來(lái)潛在風(fēng)險(xiǎn)。他們最大的擔(dān)心就是同行可能會(huì)利用自己的數(shù)據(jù)發(fā)表論文，還可能會(huì)發(fā)表在高影響力的期刊上，卻不注明數(shù)據(jù)的來(lái)源。還有些人擔(dān)心這會(huì)招致他人質(zhì)疑自己基于數(shù)據(jù)所得出的研究結(jié)論。

寫，寫，寫

撰寫論文通常是科研工作的最后一步， 但這會(huì)耗費(fèi)大量的時(shí)間。大多數(shù)接受調(diào)研的PI表示，平均每周要花一個(gè)工作日以上的時(shí)間撰寫論文（圖8）。中國(guó)科研人員在這方面遇到困難，主要是研究生們?nèi)狈ψ珜懻撐牡募记�，而許多商業(yè)公司提供的文字編輯服務(wù)也不能令人滿意。這些問(wèn)題亟需有關(guān)各方著手解決。

圖8.PI在論文寫作與發(fā)表方面花費(fèi)大量的時(shí)間

首先，為了提高學(xué)生的寫作技巧，中國(guó)的科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)考慮提供更多的寫作培訓(xùn)，包括為下一代的科學(xué)家提供這方面的幫助。在寫論文時(shí)，通常是PI就論文的主題和結(jié)構(gòu)為研究生提供指導(dǎo)，然后由研究生完成初稿。但是，這些初稿的質(zhì)量往往不合格，需要在學(xué)生和PI之間反復(fù)修改。有些PI將此作為指導(dǎo)學(xué)生的機(jī)會(huì)，但也有很多人為了節(jié)省時(shí)間而干脆自己重寫論文。如前所述，英語(yǔ)對(duì)許多中國(guó)科研人員和研究生來(lái)說(shuō)是一個(gè)不小的挑戰(zhàn)，而更重要的還在于加強(qiáng)文章的邏輯性和說(shuō)服力。

科研機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮為學(xué)生和年輕科研人員提供更多的英語(yǔ)寫作和科學(xué)論文寫作的培訓(xùn)。但是，中國(guó)本科教育缺乏這種關(guān)鍵性的訓(xùn)練，這也是導(dǎo)致問(wèn)題的原因之一。如果將論文（essay）寫作納入教育體系，如本科階段甚至是中小學(xué)階段， 那將極大地改善中國(guó)下一代學(xué)生和科研人員的科技寫作水平。

其次，為了解決商業(yè)化論文編輯服務(wù)的問(wèn)題，有必要建立一個(gè)全球性的業(yè)內(nèi)認(rèn)證系統(tǒng)，以保持質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。中國(guó)顯然對(duì)高質(zhì)量語(yǔ)言編輯服務(wù)有大量的需求。本土培養(yǎng)的科研人員常常缺乏英語(yǔ)寫作技巧，因而更傾向于使用這種服務(wù)。這也是為什么本土培養(yǎng)的PI花在論文寫作上的時(shí)間會(huì)少于有海外背景的同行的原因之一。但是，PI普遍反映這類服務(wù)帶給他們的體驗(yàn)并不好，其中有許多都是本地公司。雖然接受調(diào)研的PI中有約一半的人曾使用過(guò)語(yǔ)言編輯服務(wù)，但只有四分之一表示會(huì)繼續(xù)使用。他們認(rèn)為大多數(shù)的編輯服務(wù)對(duì)于改善論文結(jié)構(gòu)并沒有幫助，語(yǔ)言潤(rùn)色的水平也不能令人滿意。如果能為科研人員提供一種權(quán)威的衡量標(biāo)準(zhǔn)，讓他們能夠借此判斷語(yǔ)言編輯服務(wù)商的服務(wù)質(zhì)量，將有助于解決這個(gè)問(wèn)題。如果像杰弗里•比爾（Jeffrey Beall) 的“掠奪性”開放獲取出版商名單那樣，也制作一份權(quán)威的、持續(xù)評(píng)審的黑名單，列出那些質(zhì)量差或者不規(guī)范的語(yǔ)言編輯服務(wù)商，這或許會(huì)成為維護(hù)行業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的另一個(gè)“晴雨表”。

無(wú)形的障礙？

中國(guó)科研人員與世界其他同行一樣， 在向期刊遞交論文后都會(huì)焦慮地等待回音。令大家感到沮喪的原因也大同小異：回復(fù)時(shí)間太長(zhǎng)，尤其是高影響力的期刊，以及編輯和審稿人模棱兩可的反饋。但有些接受調(diào)研的PI認(rèn)為，他們?cè)谀承﹪?guó)際期刊特別是高影響力期刊的同行評(píng)審過(guò)程中，受到了不公正的對(duì)待。他們覺得這些刊物的編輯和審稿人對(duì)來(lái)自中國(guó)作者的論文更加苛刻。針對(duì)一些刊物，包括《自然》子刊在內(nèi)的調(diào)查顯示，來(lái)自中國(guó)的論文遭遇了更高的拒稿率。期刊“Biological Conservation” 所做的一項(xiàng)有關(guān)同行評(píng)議的調(diào)查顯示， 中國(guó)科研人員發(fā)表論文的難度更大，因?yàn)閬?lái)自中國(guó)的論文更有可能在送審之前就被拒稿，也更有可能得到審稿人的負(fù)面評(píng)論。這可能是由于提交論文的研究質(zhì)量相對(duì)較低，或者作者表達(dá)不夠清晰。但也有人懷疑這是由于對(duì)中國(guó)作者的偏見造成的。那么，如何才能消除偏見，或者感覺有偏見的觀念？

采取措施增加中國(guó)審稿人的數(shù)量，或許能一定程度上解決這個(gè)問(wèn)題。然而，接受調(diào)研的PI對(duì)中國(guó)審稿人的態(tài)度各異。有些人更喜歡中國(guó)審稿人，但另一些人則擔(dān)心出于直接競(jìng)爭(zhēng)的原因，中國(guó)審稿人可能對(duì)國(guó)內(nèi)同行更為苛刻。不論如何，與中國(guó)科研人員發(fā)表的越來(lái)越多的高水平論文相比，中國(guó)審稿人還是太少了。其中一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題是，國(guó)外的期刊通常很難征集到中國(guó)科研人員擔(dān)任審稿人，因?yàn)檫@些刊物對(duì)潛在人選的專業(yè)領(lǐng)域不熟悉。下面兩個(gè)方法可能有助于解決這個(gè)問(wèn)題。

首先，中國(guó)科研機(jī)構(gòu)可提升其研究人員的可見度，比如在機(jī)構(gòu)網(wǎng)站上建立易于訪問(wèn)的英文網(wǎng)頁(yè)。這樣就便于世界其他地方的科研人員選擇合適的中國(guó)科研人員當(dāng)評(píng)審人，同時(shí)也可以增加他們參與國(guó)際合作的機(jī)會(huì)。

其次，由于外國(guó)人通常難以讀出并記住中國(guó)人的名字，因此有必要在中國(guó)推廣“開放研究者和貢獻(xiàn)者識(shí)別碼” （ORCID）。該識(shí)別碼是每位研究者專屬的，在選擇同行評(píng)審人時(shí)可以據(jù)此準(zhǔn)確的辨識(shí)每一位研究者的學(xué)術(shù)履歷和貢獻(xiàn)，最終還可以用于實(shí)行個(gè)人化的學(xué)術(shù)評(píng)估。

除了采取措施增加中國(guó)審稿人的比例之外，要消除對(duì)中國(guó)科研人員的偏見或者這種觀念，還需要依靠編輯和同行評(píng)審過(guò)程中的關(guān)鍵實(shí)施者，即期刊及其出版商。尤其是，他們必須繼續(xù)與科研界進(jìn)行更廣泛的磋商，對(duì)同行評(píng)審過(guò)程加以改革創(chuàng)新，并做新的嘗試， 以減少這一過(guò)程中可能發(fā)生的偏見。雙盲評(píng)審（作者與審稿人）、三盲評(píng)審（加上編輯）或其他更開放的同行評(píng)審模式都應(yīng)當(dāng)嘗試。

信任危機(jī)

科學(xué)界與社會(huì)公眾的溝通交流越來(lái)越重要。告訴公眾科學(xué)家在做什么，說(shuō)服納稅人支持科研，與政府和產(chǎn)業(yè)界建立聯(lián)系，激勵(lì)年輕人成為科學(xué)家，這些都是科學(xué)界應(yīng)充當(dāng)?shù)慕巧��?/p>

在經(jīng)濟(jì)不景氣時(shí)，公眾開始質(zhì)疑科研支出，這時(shí)就更加凸顯了溝通的重要性。中國(guó)科研人員顯然認(rèn)識(shí)到參與其中的重要性。接受我們調(diào)研的所有科研人員幾乎都一致同意，科研人員需要參與向公眾傳播科學(xué)的活動(dòng)。但是，只有約一半的人在過(guò)去3年實(shí)際參與過(guò)某種形式的科學(xué)傳播活動(dòng)。同時(shí)，這一科學(xué)家參與度較低的問(wèn)題也因中國(guó)民眾較低的科學(xué)素養(yǎng)而變得更加復(fù)雜。中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)在今年進(jìn)行的最新調(diào)查顯示，中國(guó)居民中只有6.2%的人具備基本的科學(xué)素養(yǎng)，遠(yuǎn)低于一些發(fā)達(dá)國(guó)家的水平。

顯然，中國(guó)的科研人員意識(shí)到向公眾傳播科學(xué)的重要性，但在行動(dòng)中卻面臨障礙。這主要?dú)w咎于缺乏時(shí)間和信任。有些科研人員不敢與科學(xué)界之外的公眾交流，因?yàn)楹ε峦�行的批評(píng)或誤解。在這方面，科研人員、媒體專業(yè)人士和機(jī)構(gòu)都應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自己的作用。不過(guò)，以下的方法可以改善中國(guó)的科學(xué)傳播情況。

首先，中國(guó)的科研院所和資助機(jī)構(gòu)可以將科學(xué)傳播與科研人員的評(píng)估適當(dāng)掛鉤，以激勵(lì)其積極參與科學(xué)傳播活動(dòng)。資助機(jī)構(gòu)和科研院所有必要培育一種公開鼓勵(lì)科研人員與社會(huì)各界密切聯(lián)系的環(huán)境，為此可以給予科研人員更多的激勵(lì)，讓他們向外界傳播自己的科研成果。例如，可以建立一個(gè)更加精細(xì)的科研評(píng)估機(jī)制，而不單純只看發(fā)表的論文（如前面所建議的），還要對(duì)優(yōu)秀的科學(xué)傳播活動(dòng)，或者與產(chǎn)業(yè)界合作而產(chǎn)生直接社會(huì)影響的活動(dòng)予以獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)參與公眾傳播活動(dòng)予以認(rèn)可和獎(jiǎng)勵(lì)，也有助于科研產(chǎn)生更大的社會(huì)影響力。

其次，科研院所和資助機(jī)構(gòu)需要設(shè)法縮小參與科學(xué)傳播的意愿和實(shí)際行動(dòng)之間的距離。中國(guó)強(qiáng)調(diào)謙虛的文化傳統(tǒng)阻礙了科研人員與媒體的互動(dòng)。許多中國(guó)科研人員可能會(huì)擔(dān)心，在媒體出鏡會(huì)招致同行指責(zé)自己愛出風(fēng)頭，而不是專心做研究。因此，許多中國(guó)科研人員更愿意在從事科研之余參與一些低調(diào)的活動(dòng)， 比如在數(shù)量不多的聽眾面前發(fā)表演講， 或者撰寫科普文章。此外，年輕的科研人員會(huì)傾向于將媒體溝通的事情留給更有成就的資深科學(xué)家。

中國(guó)科研文化中的許多行政障礙再次產(chǎn)生影響，是另外一個(gè)重要因素。申請(qǐng)資金、撰寫和發(fā)表論文，還有一些資深科學(xué)家肩負(fù)額外的行政性職務(wù)都要占用時(shí)間。相比之下科學(xué)傳播就要靠邊站，科研人員沒有多少時(shí)間來(lái)做此類工作。再次，媒體和科研機(jī)構(gòu)應(yīng)該提高其科學(xué)傳播人員的素質(zhì)，以最大程度地發(fā)揮科學(xué)傳播的潛力。這些專業(yè)人員在促進(jìn)科學(xué)界與媒體的積極互動(dòng)方面非常關(guān)鍵。正如科研人員自身需要接受適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)來(lái)幫助他們傳播科學(xué)，科學(xué)傳播人員也需要獲取有效的教育資源，從而掌握最新的科技進(jìn)展。

建立專業(yè)的科學(xué)傳播中心可以幫助培養(yǎng)更多專業(yè)的科技記者和科學(xué)傳播人員。此外，還需要有更多具有科學(xué)背景的專業(yè)傳播人員。在許多媒體以及科研機(jī)構(gòu)的新聞傳播部門，負(fù)責(zé)與科學(xué)家打交道的專門人員通常都是公共關(guān)系或新聞學(xué)出身，這可能讓科研人員擔(dān)心其研究會(huì)被媒體曲解或夸大。中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)就建立了科學(xué)傳播與科技政策系，專門培養(yǎng)具有理工科背景的科學(xué)傳播人員。這樣的教育項(xiàng)目在中國(guó)很少見，還需要更多這樣的項(xiàng)目。

最后，人們需要更專業(yè)、有效的科學(xué)傳播渠道。目前，科學(xué)界內(nèi)的主要傳播渠道還是依賴科研院所和出版商。但是， 科研院所的宣傳部門往往不太重視科學(xué)傳播，許多單位甚至沒有專業(yè)的科學(xué)傳播人員。出版商的新聞宣傳活動(dòng)通常更加專業(yè)，但報(bào)道覆蓋面有限，中國(guó)科研人員對(duì)這些活動(dòng)的知曉度較低。

科學(xué)界之外的商業(yè)傳播渠道也需要改善。中國(guó)現(xiàn)有的科學(xué)類電視節(jié)目質(zhì)量較低，一些大眾科學(xué)網(wǎng)站往往覆蓋面有限，影響力不足。如果有美國(guó)“探索頻道”和“國(guó)家地理”那樣成功的商業(yè)化平臺(tái)，就可以吸引政府、科研機(jī)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)界的投資，用于制作高質(zhì)量、專業(yè)化的內(nèi)容，并促使中國(guó)科研人員在中國(guó)乃至全球的舞臺(tái)上暢談自己的研究。

結(jié)語(yǔ)

中國(guó)意識(shí)到科研必須處于其社會(huì)和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的核心位置。在這個(gè)轉(zhuǎn)折關(guān)頭，中國(guó)科研生態(tài)系統(tǒng)的基本組成要素，如科研資助、科研實(shí)施和科研傳播，都有著十分樂(lè)觀的發(fā)展局面。不過(guò)，也依然有一些障礙困擾著科研人員，不利于建設(shè)一種認(rèn)可和鼓勵(lì)求精創(chuàng)新的科研文化。在這份白皮書中， 中國(guó)的科研人員，亦即中國(guó)最重要的科研資源，讓我們得以明確這些存在的問(wèn)題，并指出了解決方案。

我們針對(duì)這些問(wèn)題提出了中肯的建議。如果有關(guān)方面對(duì)此加以完善、細(xì)化和實(shí)施，中國(guó)就不僅有機(jī)會(huì)成為一個(gè)科研強(qiáng)國(guó)，更可以建立一種深厚的創(chuàng)新文化，從而確立全球科學(xué)技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)者的地位。未來(lái)，我們相信屠呦呦將不再被看作是中國(guó)科研系統(tǒng)的一個(gè)特例，而是一位開路先鋒，成為許多后來(lái)人追隨的標(biāo)桿。

轉(zhuǎn)型中的中國(guó)科研

施普林格 ● 自然集團(tuán)

施普林格 ● 自然集團(tuán)（Springer Nature）是一家全球領(lǐng)先的從事科研、教育和專業(yè)出版的機(jī)構(gòu)。集團(tuán)旗下匯聚了一系列備受尊敬和信賴的品牌，以各種創(chuàng)新的產(chǎn)品和服務(wù)，為客戶提供優(yōu)質(zhì)的內(nèi)容。施普林格 ● 自然集團(tuán)是世界上最大的學(xué)術(shù)書籍出版公司，此外還出版全球最具影響力的期刊，在開放研究領(lǐng)域也是先行者。集團(tuán)在全球約有1.3萬(wàn)名員工，遍及50多個(gè)國(guó)家，年?duì)I業(yè)額約15億歐元。施普林格 ● 自然在2015年由自然出版集團(tuán)、帕爾格雷夫 ● 麥克米倫、麥克米倫教育、施普林格科學(xué)與商業(yè)媒體合并而成。

自然出版集團(tuán)

自然出版集團(tuán) (NPG) 是一家以平面和在線形式出版高影響力科學(xué)信息的公司，主要出版期刊并提供在線數(shù)據(jù)庫(kù)及服務(wù)，涵蓋生命科學(xué)、物理、化學(xué)和應(yīng)用科學(xué)等領(lǐng)域。

《自然》創(chuàng)刊于1869年，專注于滿足科學(xué)家的需求，是一本業(yè)界領(lǐng)先的國(guó)際科學(xué)周刊。此外，自然出版集團(tuán)還出版一系列《自然》子刊、《自然綜述》期刊，并與全球?qū)W術(shù)團(tuán)體等機(jī)構(gòu)合作出版多種知名學(xué)術(shù)刊物。其網(wǎng)站 nature.com的月訪問(wèn)量超過(guò)800萬(wàn)人次，可提供自然出版集團(tuán)旗下的各種出版物及服務(wù)，如《自然》新聞和評(píng)論，以及知名的科研人員招聘欄目Naturejobs�！犊茖W(xué)美國(guó)人》是自然出版集團(tuán)旗下最主要的消費(fèi)類媒體部門。該刊創(chuàng)立于1845年，是美國(guó)連續(xù)出版時(shí)間最久的雜志，也是市場(chǎng)領(lǐng)先的科普類權(quán)威出版物。

施普林格 ● 自然集團(tuán)在中國(guó)

施普林格 ● 自然集團(tuán)在上海和北京設(shè)有辦公室，員工200多人，分屬旗下不同的品牌，如自然出版集團(tuán)、施普林格、麥克米倫教育、帕爾格雷夫 ● 麥克米倫、BioMed Central等。他們致力于服務(wù)中國(guó)的科研人員、學(xué)生、教師、機(jī)構(gòu)、專業(yè)人士和廣大公眾，幫助他們探索新知。

2015/11/26 來(lái)源：生物探索